[ 目的要求 ]
1. 了解调查研究的概念、分类；调查设计要点以及各个环节的相互联系；非概率抽样和敏感问题调查法。
2. 熟悉调查计划、整理计划的制定；常用的调查研究方法；调查研究的质量控制与组织实施。
3. 掌握调查表的制定与考评；基本抽样方法的正确应用。
[ 教学内容 ]
1. 调查研究概况
1) 基本概念 通过调查来搜集资料的研究方法称为调查研究，其本质特点是不能完全随机地分组以及不能人为地施加处理因素，因此，只能“被动”地观察客观存在的现象。
2) 调查研究分类 从不同角度可有多种分法，见表 14-1 。
表 14-1 不同的角度对调查研究分类
分类角度 |
类别 |
调查对象 |
全面调查（普查） |
抽样调查（部分） |
典型调查（个案） |
调查时间顺序 |
回顾性调查 |
现况调查 |
前瞻性调查 |
调查时间长短 |
横断面调查 |
纵向调查（随访调查） |
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抽取样本方式 |
概率抽样调查（简单随机抽样、系统抽样、分层随机抽样、整群抽样） |
非概率抽样调查（偶遇抽样、判断抽样、定额抽样、雪球抽样等） |
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资料来源 |
初级资料调查（实地调查） |
次级资料调查（文案调查） |
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调查项目性质 |
定性调查 |
定量调查 |
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资料搜集方式 |
直接观察法 |
询问法（现场问卷、采访、信访、电话 / 电子邮件访问等） |
小组调查法 |
组织形式 |
专项调查 (Ad hoc research) |
连续性调查 (continuous research) |
搭车调查 (omnibus) |
2. 调查设计
1) 基本概念 调查 (survey) 设计是对调查研究所作的周密计划，它包括调查研究资料的
收集、整理和分析全过程的统计设想和科学的合理安排。
2) 调查计划的内容 一个完整的调查计划应该包括 6 个方面的要素（见表 14-2 ）。
表 14-2 调查计划的要素及要求确
要素 |
要求 |
调查目的和指标 |
明确调查目的：参数估计还是推断联系？
精选调查指标：紧扣目的，客观灵敏。 |
调查对象和观察单位 |
对象要具体明确，观察单位要清晰，不能相互包含，不能模糊不清。 |
调查方法和资料搜集方式 |
根据调查目的和条件，选择适宜的方法方式。
实际应用中，尽可能采用抽样调查法和问卷调查方式。 |
调查项目和调查表 |
调查表应精简，分析项目一个也不能少，备查项目不宜多。
调查表应按严格的程序制定并进行考评。 |
样本含量 |
采用适宜的方法估计样本含量。注意分层分析。 |
组织实施 |
周密的组织实施计划，注意宣传动员、培训、预调查、质量控制等 |
3) 整理计划的内容
3. 常用的抽样方法
1) 概率抽样 主要有单纯随机抽样或简单随机抽样、系统抽样（又称机械抽样）、分层抽样和整群抽样（见表 14-3 ）。
表 14-3 四种基本抽样方法比较
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单纯随机抽样 |
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系统抽样 |
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整群抽样 |
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分层抽样 |
优点 |
简单直观，是其它抽样的基础；均数 ( 或概率 ) 及标准误计算简便。 |
简便易行；易得到按比例分配的样本；样本在总体中的分布较均匀。 |
便于组织；节省经费；容易控制调查质量。
|
减少抽样误差 ; 便于对不同层采用不同抽样方法；不同层可独立分析。 |
缺点 |
例数较多时 , 编号麻烦 , 实际工作中难以办到；
当总体变异大时，代表性不如分层抽样；样本分散，难以组织调查。 |
观察单位按顺序有周期趋势或单调递增 ( 减 ) 时易产生偏差。 |
样本例数一定时 , 抽样误差大于单纯随机抽样 ( 因样本未广泛散布于总体中 ) 。 |
分层变量选择不当 , 层内变异较大 , 层间均数相近 , 分层抽样就失去意义。 |
适用
范围 |
是其它抽样方法的基础，主要用于总体不太大的情形。 |
主要用于按抽样顺序个体随机分布的情形。 |
主要用于群间差异较小的情形。 |
主要用于层间差异较大的对象。 |
2) 非概率抽样 非概率抽样主要是依据研究者的主观意愿、判断或是否方便等条件来抽取调查对象，常用的有 偶遇抽样（ 又称为便利抽样）、 配额抽样、立意抽样（ 又称目的抽样或判断抽样）和 雪球抽样。
4. 调查表的制定与考评
1) 调查表的概念
2) 调查表的构成 调查表由标题、说明、被访者基本情况、调查主题内容、编码、作业证明记载几个部分构成。
3) 调查表的制定 调查表的制定包括设立研究工作组、提出调查项目，形成项目池、项目筛选、确定每个项目的提问形式和类型、确定每个项目的回答选项、预调查及初步考评、修改完善几个步骤。
4) 调查表制定中的注意问题 调查表制定中应注意以下几个问题：（ 1 ）调查表说明要简单明了，打动人心；（ 2 ） 避免用不确切的词；（ 3 ）避免提断定性问题；（ 4 ）避免引导性提问；（ 5 ）避免令被访者难堪和禁忌的敏感问题；（ 6 ）避免提笼统、抽象或不确切的问题；（ 7 ）避免一问多答的问题；（ 8 ）注意提问的顺序， 提问的内容应从简单逐步向复杂深化，对相关联的内容应进行系统的整理 , 使被访者不断增加兴趣。 （ 9 ）定量指标半定量化时要注意 划分的档次不宜太多 , 各档的数字之间应正好衔接 , 无重叠、中断现象。
5) 调查表的考评 调查表的考评一般从其效度、信度、可接受性等方面进行（见表 14-4 ）。
表 14-4 调查表考评的指标与方法
指标 |
方法 |
备注 |
内容效度 |
主要通过经验判断，如专家咨询评价 |
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结构效度 |
领域相关分析（各领域间的相关、每个条目与各领域间的相关）、因子分析 |
实证性因子分析更好 |
效标效度 |
所考察部分的取值与效标间的相关分析 |
一般要求 0.7 以上 |
重测信度 |
前后两次测定值之间的相关分析 |
一般要求 0.9 以上 |
分半信度 |
两半调查表取值间的相关经 S-B 公式校正：  |
一般要求 0.7 以上 |
内部一致性信度 |
计算克朗巴赫α系数：  |
最好按领域算α系数
一般要求 0.7 以上 |
回收率 |
（收到的调查表数 / 发放的调查表数）× 100% |
一般要求 70% 以上 |
合格率 |
（合格的调查表数 / 收到的调查表数）× 100% |
事先确定合格标准
一般要求 90% 以上 |
完成平均时间 |
计算其算术平均数或中位数 |
5-30 分钟为宜 |
5. 常用调查方法 常见的调查方法归纳于表 14-5 。
表 14-5 几种常用的调查方法比较
方法 |
优点 |
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缺点 |
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主要应用范围 |
1 ．问卷调查法 |
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1.1 个别发送法 |
能够得到较有代表性的样本。 |
费时、费力、费钱；实施困难。 |
专题调查。
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1.2 集中填答法 |
能够得到较有代表性的样本；能双向交流，获得更多信息；能保证质量和回收率。 |
一些调查对象难以集中；有“团体压力”和“相互影响”。 |
专题调查、
基线调查。 |
1.3 邮寄调查法 |
省时、省力、省钱，是最便宜的调查；容易组织实施；调查区域广；保密性强；无调查员偏差。 |
调查对象的姓名和详细地址往往不易得到；问卷的回收率较低，难保证样本的代表性；调查质量难控制。 |
小规模调查、
只需要简单了解状况的调查。 |
1.4 电话询问法 |
简便易行；省时、省力、省钱；可能询问到不易接触的调查对象；某些问题可能得到更坦诚的回答。 |
抽样总体与目标总体可能不一致；调查的内容难以深入。 |
热点问题或突发性问题的快速调查、
某些难以访问的特殊群体的调查。 |
1.5 当面访问法 |
回答率较高；对象的适用范围广；能够得到较有代表性的样本；能双向交流，获得更多信息；能及时反馈补充，得到较高质量的数据。 |
费时、费力、费钱；匿名性差；访问员与被访者之间的互动有时会影响调查结果；对调查员的要求高。 |
被调查者不能自己填写（如文盲、伤残）的专题研究。 |
2. 小组调查法 |
能快速得到调查结果；
按不同方式组织小组（如 nominal group 、 focus group ）可解决不同的问题。 |
多是定性调查；
难以做到随机化抽样，往往是典型抽样 |
需要快速知道结果的定性调查 |
3. Delphi 调查法 |
能独立得到多位专家的见解；通过多轮逐渐逼近“真理”，结果较可靠。 |
较难组织；较费时。 |
对某些事情的预测和决策 |
4. 深入访谈 |
能深入了解；能双向交流；能得到其它调查不易得到的信息 |
比较费时；难以调查大样本；难以分析 |
对某些现象需要进行深入了解 |
5. 随机应答技术 |
能用于敏感问题，起到保密作用 |
只能用于推断某些敏感事件的发生率，而不能得到其观点 |
推断某些敏感事件的发生率 |
6. 调查的组织实施与质量控制
调查的组织实施主要做好以下几个工作：（ 1 ）广泛的宣传动员；（ 2 ）调查点的良好人际关系和支持；（ 3 ）调查员的选择与培训。其中，调查员一般应具有诚实认真、勤奋负责、谦虚耐心等基本条件，并且对对调查工作本身有兴趣，有一定的受教育程度。调查员的培训除了采取常规的授课式方法外，尽可能采用流行的参与式方法（ participated method ）、角色扮演法（ role-play ）等。此外，培训过程切忌纸上谈兵，必须包含实地调查和经验教训的小结。
调查的质量控制主要是避免和减少非抽样误差，在设计、搜集、整理和分析各阶段都应采取一些措施来保证质量，如搜集阶段的抽样复查、录入阶段的“双机录入”等。
[ 重点难点 ]
1. 调查计划、整理计划的制定；
2. 掌握调查表的制定与考评；
3. 常用的调查研究方法；调查研究的质量控制与组织实施。
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